Programm vaatab üle rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kohustused ning tõlgib need toimivaks kontrolliraamistikuks.
Osalejad käsitlevad kliendi ja ärisuhte suhtes kohaldatavaid hoolsusmeetmeid, kõrgema riskiga olukordade menetlemist ning kaitstava riskihinnangu koostamist. Märkimisväärne osa ajast kulub olemasoleva raamistiku auditeerimisele ja nende nõrkuste leidmisele, mida järelevalve tavaliselt otsib.
Lõpuks käsitletakse kontrollkäiguks valmistumist, sealhulgas tõendusmaterjali ja parandusmeetmete kava. Osalejad oskavad seejärel oma raamistikku testida ja selle piisavust põhjendada.
Kellele
Vastavusjuhid, siseaudiitorid ja finantskuritegude ennetamise eest vastutavad töötajad.