Programm keskendub vastavusfunktsioonile endale: selle positsioonile, sõltumatuse kaitsmisele ning aastaprogrammi koostamisele ja ressurssidega varustamisele.
Osalejad käsitlevad finantskuritegude tõkestamist, kliendi tundmist, rahvusvahelisi sanktsioone ja varade külmutamist ning uute toodete vastavuskontrolli. Kontrolliplaani vaadeldakse aastaprogrammi praktilise väljendusena, mitte eraldi dokumendina.
Lõpuosa käsitleb järelevalvekontrollideks valmistumist ja tähelepanekute käsitlemist. Osalejad saavad realistliku pildi sellest, mida usaldusväärne vastavusfunktsioon peab suutma pakkuda.
Kellele
Vastavusjuhid ja vanemspetsialistid, kes ehitavad üles või tugevdavad vastavusfunktsiooni.