Ce programme traite de la fonction conformité elle-même : son positionnement, la protection de son indépendance, la construction et le dimensionnement de son programme annuel.
Les participants travaillent la prévention de la criminalité financière, la connaissance du client, les sanctions internationales et les mesures de gel des avoirs, ainsi que la validation de conformité des nouveaux produits. Le plan de contrôle est traité comme la traduction opérationnelle du programme annuel et non comme un document distinct.
Le programme se clôt sur la préparation des missions de supervision et la gestion des constats. Les participants repartent avec une vision réaliste de ce qu'une fonction conformité crédible doit produire.
Public concerné
Responsables conformité et collaborateurs seniors chargés de construire ou de renforcer la fonction.